引发声誉风险的因素
证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:
1.战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;
2. 业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;
3. 内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;
4. 司法性事件及监管调查、处罚;
5. 新闻媒体的不实报道或网络不实言论;
6. 股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;
7. 客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;
8. 工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;
9. 他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;
10. 其他可能引发公司声誉风险的重要因素。
