证券投资顾问业务的有关规定（★★）
（1）证券投资顾问业务基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益
（2）证券投资顾问业务关键环节的规范要求
证券投资顾问业务关键环节包括：了解客户、风险揭示、签订证券投资顾问服务协议、提供投资建议服务、客户回访和投诉处理、收费、业务推广和客户招揽、以软件工具终端设备等为载体提供投资建议、以合作方式提供证券投资顾问服务等环节。内容较多，和证券投资分析一样，为大家总结其中一些重点内容，完整内容建议大家听课或看书学习。
了解客户 | 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 |
风险揭示 | 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其登记编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 |
协议签订 | 协议应包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资颠问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。【协议实行编号管理】 |
提供服务 | 服务适当性；合理依据；研究支持；告知客户有关信息；风险提示和底线；信息保密。 |
客户回访和投诉处理 | 建立客户回访机制、投诉处理机制。客户回访指定专门人员独立实施。 |
收费环节 | 按公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 |
业务推广和客户招揽 | 不得进行虚假、不实、误导性的营销宣传。 |
以软件、终端设备提供服务 | ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。 |
以合作方式提供服务 | 对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定、明确当事人的权利和义务。 |
