(1)“荐股软件”的概念
是指具备下列—项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:
①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;
②提供具体证券投资品种选择建议;
③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;
④提供其他证券投资分析、预测或者建议。
(2)从业管理:向投资者销售或提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可。
(2)基本原则:遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
(3)主要监管要求:遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。【展开有8条规定,围绕合规合法展开,具体可听课或看教材】