证券投资咨询人员执业行为准则

（1）证券投资咨询人员执业行为的总体要求

①谨慎、诚实、勤勉尽责

②完整、客观、准确

③规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

④禁止行为：证券投资咨询人员不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

（2）证券分析师执业行为准则：保持独立性，保持客观性，公平对待发布对象，认真审慎、专业严谨，恪守诚信原则，信息保密，充分尊重知识产权，报告违法违规事项，防范利益冲突，珍惜职业称号和职业声誉，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，备案客户服务，维护所在机构利益，规范外请专家服务，加强后续培训，引导市场预期、传递正能量。

（3）证券投资顾问执业行为准则

忠实客户利益，提供适当的投资建议服务，提供投资建议应具有合理依据，规范参与媒体证券节目。

禁止行为：①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；③向他人泄露客户的投资决策计划信息；④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。