融资融券业务的标的证券管理规定（★★）
标的证券 | 条件 |
股票 | ①在交易所上市交易超过3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实施风险警示；⑦交易所规定的其他条件。 |
交易型开放式指数基金-ETF | ①上市交易超过5个交易日；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④交易所规定的其他条件。 |
上市开放式基金 | ①上市交易超过5个交易日；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；⑤交易所规定的其他条件。 |
债券 | ①债券托管面值在1亿元以上；②债券剩余期限在1年以上；③债券信用评级达到AA级（含）以上；④交易所规定的其他条件。 |
