证券自营业务决策与授权(★★)
(1)投资决策机制:原则上按董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
(2)授权机制
①建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行。
②建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
证券自营业务决策与授权(★★)
(1)投资决策机制:原则上按董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
(2)授权机制
①建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行。
②建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
责编:luohui
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