证券公司私募资产管理业务基本要求(★★★)
业务资质 | 中国证监会批准。 |
审慎经营 | 业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。 |
客户利益至上、勤勉尽责 | 遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守、谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。 |
业务隔离 | 私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。 资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产,并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。 |