法律责任

《证券公司监督管理条例》的立法宗旨（★）

（1）加强对证券公司的监督管理

（2）规范证券公司的行为

（3）防范证券公司的风险

（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益

（5）促进证券健康发展

证券公司的一般性规定（★★）

（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

（2）证券公司股东和实际控制人的禁止行为

①滥用权力；

②占用证券公司或者客户的资产；

③损害证券公司或者客户的合法权益。

（3）证券公司的设立条件

①有符合法律、行政法规规定的公司章程；

②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；

③有符合《证券法》规定的公司注册资本；

④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；

⑤有完善的风险管理与内部控制制度；

⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

⑦法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定（★★）

（1）证券公司合并、分立：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，3个月内给出批准与否的书面决定。

（2）证券公司停业、解散或者破产：国务院证券监督管理机构对申请进行审查，30个工作日内给出批准与否的书面决定。

（3）在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

证券公司组织机构的规定（★★）

（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

（2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，需设置。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

（3）董事会秘书

负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理。按规定办理信息报送或信息披露事项。董事会秘书属于公司高管。

（4）行使证券公司经营管理职权的机构

在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

（5）合规负责人：对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。公司高管，董事会决定聘任，经监管机构认可，不得兼任经营管理职务。

证券公司及其境内分支机构经营业务的规定（★★★）

证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定（★★）

（1）严格审查：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

（2）及时备案：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

（3）禁止提供给他人

关于客户资产保护的相关规定（★★）

（1）证券公司客户资产的管理

①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

②客户委托资产的管理：证券公司从事证券资产管理业务，应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。

（2）证券公司客户资产的独立性：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

（3）证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。

（4）商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责

①指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。

②按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

（5）证券公司客户资产不得动用的例外情形

证券公司的监督管理