廉洁从业的要求

（1）禁止性行为

①整体性规定；

②投资银行类业务禁止性行为；

③融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为；

④自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为；

⑤证券经纪业务及其他销售产品或者服务中禁止性行为；

⑥证券投资咨询业务禁止性行为；

⑦其他业务禁止性行为。

此类禁止性行为考试时通常可根据常识进行判断，教材为情形列举，本文不再一一列举，大家可以直接看课程或老师讲义，有教材也可以看教材。

（2）报告义务

证券期货经营机构应当与每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：

①证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；

②证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；

③证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；

④证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

有下列情形之一的，证券经营机构应当在10个工作日内，向协会报告：

①证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定,且进行内部追责的；

②证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；

③证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。