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行业文化建设十要素

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行业文化建设十要素考点解析

所属考试：证券从业
授课老师：孙婧
所属科目：证券市场基本法律法规
考点标签： 理解
所属章节：第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范/第一节 证券行业文化建设/行业文化建设十要素
所属版本：2024

行业文化建设十要素介绍

（1）行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。

（2）组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。

（3）观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

专题更新时间：2024/11/20 09:23:30

行业文化建设十要素考点试题

判断题 1.证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。（）
A . 错
B . 对
去答题练习
判断题 2.证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。（）
A . 错
B . 对
去答题练习
单选题 3.证券行业文化建设包括三个层次，不包括（）。
A . 行为层
B . 组织层
C . 观念层
D . 理想层
去答题练习
单选题 4.下列不属于证券行业文化建设的关键要素的是(  )。
A . 坚持利润最大化
B . 平衡各方利益
C . 融合发展战略
D . 秉承守正创新
去答题练习
判断题 5.证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。（）
A . 错
B . 对
去答题练习

大咖讲解：行业文化建设十要素

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司，具有丰富的金融从业培训经验，外汇分析师，大学生金融交易大赛评委，同时拥有金融类多个从业资格。
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行业文化建设的重要意义

行业文化建设的重要意义：
①健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；
②健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；
③健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；
④健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
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行业文化建设的基本要求

（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；

（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；

（3）坚持专业精神，提升服务能力；

（4）坚持稳健经营，促进健康发展；

（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；

（6）牢记社会责任，展现良好形象。
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建设行业文化、防范道德风险工作纲要

建设行业文化、防范道德风险工作纲要（2023新增）

（1）加强证券行业文化建设的总体目标

（2）加强证券行业文化建设的总体思路

（3）加强证券行业文化建设的总体方案

（4）加强证券行业文化建设的工作保障
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证券公司文化建设实践评估

证券公司文化建设实践评估（2023新增）

评估指标

基础指标、加分指标和扣分指标

评估计分

设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分或扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

评估结果

中国证券业协会根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D4大类7个级别。

结果运用

实践评估每年开展一次，评估期为一个自然年度，即上年度1月1日至12月31日。

证券公司不得将实践评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。