证券从业 / 市场法律法规
1.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
2.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。
A.独立董事连任时间最多不超过 7 年
B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织
4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》
5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
7.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所
8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经( )。
A.全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.全体股东所持有表决权的二分之一通过
C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
9.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向( )提交工作报告。
A.董事会;监事会
B.董事会;股东会
C.股东会;股东会
D.董事会;董事会
10.下列有关公积金的说法，错误的是( )。
A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本
1.A
【解析】本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项 A 正确，B、C、D 错误。
2.C
【解析】考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过 6 年。任何人员最多可以在 2 家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
3.C
【解析】本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关;二是营利性法人或非法人组织;三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。
4.C
【解析】本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询挂历暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。
5.A
【解析】本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项 A错误。
6.C
【解析】本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。
7.C
【解析】本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所;(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额;(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;(4)发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过;(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(6)有公司住所。选项 C 错误。
8.C
【解析】本题考查上市公司的特别规定。上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。
9.D
【解析】考查董事会专门委员会的有关规定。专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告。
10.C
【解析】本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积就不得用于弥补公司亏损。
11.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是( )。
A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
12. 执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在( )年内不受理其执业证书申请。
A.5
B.2
C.1
D.3
13.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是( )。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
14.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是( )。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式
15.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.2 个月
B.3 个月
C.4 个月
D.6 个月
16.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是( )。
A.该证券公司的内部控制涵盖了所有业务、部门和人员
B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
17.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
18.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司
19.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会;高级管理人员
B.董事会;业务部门和分支机构的负责人
C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
20.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 3 人
11.A
【解析】本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项 A 错误。
12.D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第三十三条规定，执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书，并在三年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
13.D
【解析】本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项 D 错误。
14.D
【解析】本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项 A 错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项 B 错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项 C 错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项 D正确。
15.A
【解析】本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送中期报告，并予公告。
16.B
【解析】考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。选项 B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
17.B
【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
18.B
【解析】考查证券公司业务创新的有关规定。在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。
19.D
【解析】考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
20.D
【解析】考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%,且不得少于 5 人。
21.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
A.C 级是正常经营状态的最低等级
B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司
C.B 类 BB 级及以上公司的评价记分应当高于 90 分
D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司
22.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
23.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域
24.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。
A.半年;两倍
B.半年;三倍
C. 一年;两倍
D.—年;三倍
25. 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东(大)会
D.高级管理人员
26.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3;1
B.5;1
C.5;3
D.7;5
27.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是( )。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST 股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、自管计划或员工持股计划存续期，且一般不得超过 5 年
D.产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务， 监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算公司报告
28.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当( )。
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
29.下列说法，错误的是( )。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委
托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
30.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法错误的是( )。
A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司) 不得共有席位
C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
21.C
【解析】考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B 类 BB 级及以上 公司的评价计分应当高于 100分。
22.A
【解析】考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
23.D
【解析】考查洗钱风险评估指标体系的要求。
24.A
【解析】考查开展客户风险等级划分的基本要求。
25.A
【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。
26.A
【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。
27.C
【解析】考查《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的有关规定。选项 C，其存续期一般不得超过 3 年。
28.D
【解析】考查不合格账户业务的认定与规范。
29.D
【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项 D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。
30.C
【解析】席位的定义及一般规定。会员〈证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项 C 错误。
31.下列说法错误的是( )。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
32.下列说法，错误的是( )。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制
作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
33.甲公司注册资本 150 万元人民币，现有 3 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1 名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是( )。
A.甲公司还需增资至少 50 万元人民币
B.甲公司还需增资至少 50 万元人民币，且招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和 1 名取得证券投资从业资格的高级管理人员
34.下列选项中，错误的是( )。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日
内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
35.下列说法，错误的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书而通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
36.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B. 24
C. 36
D. 48
37.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是( )。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
38.证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
39.下列说法中，错误的是( )。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人也应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
40.下列说法中错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、 评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
31.B
【解析】考查证券经纪业务的主要风险。
32.C
【解析】考查证券投资顾问和发布证券研究报告的概念和区别。证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议， C 选项错误。
33.C
【解析】考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有 100 万元以上的注册资本。
34.B
【解析】考查信息隔离墙机制。B 项中的时间应该为 10 日内。
35.A
【解析】考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。
36.C
【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
37.D
【解析】财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。A 选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C 选项应该加盖财务顾问单位公章。
38.C
【解析】按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
39.C
【解析】保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
40.B
【解析】保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
41.名下金融资产不低于人民币( )元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2 000 万
B.1 000 万
C. 500 万
D. 300 万
42.下列说法中，错误的是( )。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批
43.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
44.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12-24 个月
B.12-36 个月
C.24 个月内
D.24-36 个月
45.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分( )以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
46.下列说法，错误的是( )。
A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格
47.下列说法中错误的是( )。
A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
48.常见的内幕交易行为有( )。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
49.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是( )。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60%
50.按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，( )，并处以 3 万元以上( )万元以下的罚款。
A.给予警告;20
B.撤销证券从业资格;10
C.责令改正;20
D.给予警告;10
41.D
【解析】合格投资者的条件资质。名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
42.B
【解析】企业债券发行的一般规定，企业债券可以抵押、转让和继承。
43.A
【解析】考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。
44.B
【解析】考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取 12 至36 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
45.A
【解析】考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分 5%以下的罚款。
46.B
【解析】考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。
47.B
【解析】考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
48.C
【解析】证券公司自营业务的法律责任中，常见的内幕交易行为。
49.B
【解析】考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，虚增或者虚减资产达到当前披露的资产总额 30%以上的，应予立案追诉。
50.B
【解析】考察《证券法》第二百条规定。故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人 员，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。
51.我国现行的证券市场法律主要有( )。
①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
②《证券法》
③《证券投资基金法》
④《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
52.证券业从业人员不得从事( )。
①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市
场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④买卖法律明文禁止买卖的证券
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
53.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。
①公平
②公开
③公正
④自愿
A. ①②
B. ①③
C.①②③④
D.①②④
54.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
①自营业务账户
②风险限额
③资产配置
④席位情况
A.①②
B.①③
C.①②③④
D.①②④
55. 股东权利滥用的内容包括 ( )。
①滥用的方式
②滥用的损害对象
③滥用的后果
④滥用的责任
A.①②
B.①③
C.①②③④
D.①②④
56.下列属于证券经纪业务特点的有( )。
①证券经纪商的中介性
②业务对象的针对性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
57.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。
①反洗钱义务履行及责任划分
②销售费用分配的比例和方式
③对基金持有人的持续服务责任
④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
58.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利
义务，并明确约定的事项包括( )。
①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
59.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵消
③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
60. 证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
①法定代表人
②经营管理的主要负责人
③全体员工
④工会代表
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
51.B
【解析】我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《刑法》等。此外，《物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
52.C
【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、 传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。 (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
53.B
【解析】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
54.C
【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。
55.C
【解析】股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害：对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果：给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任：滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。
56.B
【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。
57.D
【解析】基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。
58.D
【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
59.B
【解析】基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
60.A
【解析】证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
61.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
①监管谈话
②出具警示函
③责令改正
④责令定期报告
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
62.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
①准确
②真实
③公正
④规范
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
63.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
①战略投资者的名称
②认购数量
③市盈率
④持有期限
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
64.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( ).
①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
65.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括( )。
①姓名
②从业资质证明
③年龄
④所在营业网点
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
66.参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
①平等
②自愿
③公平
④诚实信用
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
67.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循( )原则，并做好风险控制工作。
①公开
②平等
③自愿
④诚实信用
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.②③④
68.符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。
①具有融资融券业务资格，且业务运作规范
②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
③技术系统准备就绪
④具有财务顾问业务资格
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
69.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
③建立健全客户账户管理制度
④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
70.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
①银行存款 ②购买国债
③购买中央银行债券 ④购买中央级金融机构发行的金融债券
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
61.C
【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
62.D
【解析】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
63.C
【解析】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
64.D
【解析】考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。
65.C
【解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
66.D
【解析】参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。
67.D
【解析】证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度。遵循平等、自愿、诚实信用原则，并做好风险控制工作。
68.A
【解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。
69.D
【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。
70.A
【解析】证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
71.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
B . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
72.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。
①诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
③行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
④行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.①②③④
B.①③
C.①②
D.①②③
73.基金销售机构应当建立完善的( )。
①基金份额持有人账户 ②资金账户管理制度
③基金份额持有人资金的存取程序 ④授权审批制度
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
74.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。
①抵押融资
②资金拆借
③对外担保
④可能承担无限责任的投资
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
75.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
①已被机构聘用
②最近 3 年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
76.证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。
①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
③与客户分享投资收益、分担投资损失
④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
77.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
①证券账户
②证券交易账户
③资金账户
④资金交易账户
A.①②③
B.②③④
C.①③
D.①②③④
78.中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
②对会员单位的自律管理
③对从业人员的自律管理
④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
79.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
①《证券法》 ②《证券发行上市保荐业务管理办法》
③《证券公司内部控制指引》 ④《证券投资顾问业务暂行规定》
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
80.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
①介绍业务的范围 ②介绍业务对接规则
③执行期货保证金扣缴制度的措施 ④客户投诉的接待处理方式
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
71.B
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
72.B
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
73.A
【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
74.A
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
75.D
【解析】取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。
76.B
【解析】证券公司代销金融产品。不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
77.C
【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。
78.B
【解析】中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。
79.D
【解析】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准人管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四选项都正确。
80.D
【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。
81.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
①全体员工
②经纪业务经办人员
③证券经纪人
④实习或见习人员
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
82.诚信信息查询记录包括( )。
①查询者
②查询对象
③查询原因
④查询时间
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
83. 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )。
①投资顾问工
②投资管理
③财务顾问
④财务管理
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④
84.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。
①明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②解释期货交易的方式、流程及风险
③做获利保证、共担风险等承诺 ④做虚假宣传
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①②③④
85.下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有( )。
①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.①②
B.①②③
C.①③
D.①④
86.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。
①其生产经营符合国家产业政策
②发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%
③发起人在近 3 年内没有重大违法行为
④具有持续盈利能力，财务状况良好
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①③④
87.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
①出示警示函
②责令清理违规业务
③监督谈话
④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
88.下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
①内幕交易
②操纵证券交易价格
③传播虚假信息
④证券欺诈
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
89.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有( )。
①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
90. 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
①信用风险
②购买人风险
③市场风险
④流动性风险
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
81.B
【解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
82.D
【解析】诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
83.A
【解析】直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。
84.A
【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
85.D
【解析】第②项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。第③项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。
86.B
【解析】设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3 000 万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的 25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的 10% ;公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的 10%。(6)发起人在近 3 年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。
87.B
【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、 责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
88.B
【解析】证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、 传播虚假信息和证券欺诈。
89.A
【解析】《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。
90.D
【解析】证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
91.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将 ( )在营业场所的显著位置予以公示。
①收费相关法规
②客户相关资料
③收费项目
④收费标准
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
92. 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
①不符合申请投资主办人注册规定的条件
②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
③未通过证券从业人员年检
④尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④
93.证券交易所的监管职能包括( )。
①对证券交易活动进行管理 ②对会员进行管理
③对全国证券、期货业进行集中统一监管 ④维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.③④
94.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
①董事
②监事
③高级管理人员
④境内分支机构负责人
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
95.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是( )。
①从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
②从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
③从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
④从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
96.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
97.证券公司参与区域性市场，应当( )。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制定接受监管的方案
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
98. 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
99.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
①管理制度 ②内部隔离制度
③尽职调查制度 ④询问制度
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
100.试点初期，可冲抵保证金证券范围包括( )。
①证券交易所集中竟价交易系统挂牌上市的 A 股股票 ②基金
③债券 ④央行票据
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
91.D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
92.A
【解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
93.A
【解析】证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
94.D
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管 理机构核准的任职资格。
95.C
【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
96.C
【解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。第②项说法错误。
97.A
【解析】证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
98.D
【解析】证券公司应了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
99.A
【解析】证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
100.A
【解析】试点初期，可冲抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票、基金以及债券。