6月28日 / 证券从业资格考试
证券一般从业资格考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。考试为机考,考生在电脑上作答。考后更新部分试题及答案,敬请关注!
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1、对客户交易结算资金的管理作出规范的规章制度是()
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《上海证券交易所交易规则》
C.《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》
D.《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》
答案:A
2、在企业组织形式的历史更替中,最后是由()演变成股份公司的。
A.独资经营企业
B.合伙经营企业
C.家庭型企业
D.个体工商户
答案:B
3、下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的表述,错误的是()。
A、属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例一般不受限制
B.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资不受任何限制
C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D.属于《外商投资产业指导目景》限制外商控股的,不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
答案:B
4、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪,下列说法正确的是()
A.构成单位犯罪时都实行双罚制
B.都属于破坏金融管理秩序罪
C.集资诈骗罪最高可判处无期徒刑
D.三者均要求以非法占有为目的
答案:B
5、对境内居民投资B股作出规范的规章制度为()。
A.《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》
B.《上海证券交易所交易规则》
C.《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》
D.《客户交易结算资金管理办法》
答案:C
6、A有限责任公司股东会会议通过关于公司合并的决议,股东甲对其投了反对票,并请求公司收购其股权。自股东会会议决议通过之日起()内,甲与公司不能达成股权收购协议的,可以向人民法院提起诉讼。
A.九十日
B.四十五日
C.六十日
D.三十日
答案:A
7、在企业组织形式的历史更替中,最后是由()演变成股份公司的。
A.家庭型企业
B.个体工商户
C.独资经营企业
D.合伙经营企业
答案:D
8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须()。
A.向股东大会或董事会提出申请
B.向公司提出书面请求,说明目的
C.委托会计师事务所提出申请
D.向法院提出申请
答案:B
9、关于证券市场,下列说法错误的是(
A.证券市场的交易对象包括:股票、债券、期货、权证和外汇等
B.证券市场可以实现筹资与投资的对接
C.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D.证券市场是商品经济发展到一定阶段的产物
答案:A
10、债券是实际运用的()的证书。
A.固定资本
B.实收资本
C.流动资本
D.真实资本
答案:D
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11、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。
A.次级债券
B.公司债券
C.金融债券
D.企业债券
答案:C
12、中央银行提高法定存款准备金率,则商业银行可贷资金()
A.增加
B.减少
C.不受影响
D.不确定
答案:B
13、为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()个月内,不得买卖该种股票。
A.12
B.1
C.6
D.3
答案:C
14、通过证券市场进行的融资属于()。
A.直接融资
B.债权融资
C.间接融资
D.股权融资
答案:A
15、凭证式国债承销过程中,财政部一般委托()分配承销数额。
A.中国证监会
B.银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.中国银监会
答案:C
16、下列不属于股份公司发起人权利的是()
A.起草公司章程
B.参加公司筹委会
C.任命公司高级管理人员
D.推荐公司董事会候选人
答案:C
17、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内, 不得买卖该种股票。
A.二十
B.五
C.三
D.十
答案:B
18、关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和处险控制委员会,以下说法正确的是()
A.证券公司经营证券经纪业务和证券目营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、电计委员会和风险控制委员会
B.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其重事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D.证券公司经营证券资产管理业务和正券投还谷询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会
答案:C
19、有限责任公司股东查阅会计账簿必须()。
A.委托会计师事务所提出申请
B.向公司提出书面请求,说明目的
C.向法院提出申请
D.向股东大会或董事会提出申请
答案:B
20、在国外,通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()
A.激进型共同基金
B.保险公司
C.稳健型基金
D.养老基金
答案C