学霸笔记PART 01
1、各科考试题型及考试时间
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考试类别 |
科目 |
考试题型 |
考试时间 |
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一般从业 |
《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 |
题型均为单项选择题： 一般选择题50道+组合型单选题50道 |
考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。 |
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专项从业 |
《证券投资顾问》 (证券投资顾问胜任能力考试) 《发布证券研究报告》 (证券分析师胜任能力考试) 《投资银行业务》 (保荐代表人胜任能力考试) |
题型均为单项选择题： 一般选择题40道+组合型单选题80道 |
考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。 |
2、考试报名条件
(1)一般从业资格考试
①报名截止日年满18周岁;
②具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
③具有完全民事行为能力。
(2)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。（申请从事证券投资咨询业务需本科以上学历）
3、《证券市场基本法律法规》章节分值分布
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章节 |
第一章 |
第二章 |
第三章 |
第四章 |
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分值占比 |
34% |
28% |
33% |
5% |
（注意：证券业协会并未公布过各章节分值占比，本文中的分值占比为笔者统计近年考试真题及老师课程讲解计算得出，大家备考时可作为参考。）
4、《证券市场基本法律法规》学习方法
前三章所占分值比例较高，2020年实施新证券法内容，学习这块内容时引起注意。证券法涉及“第一章第四节”“第四章”，新证券法实施后，今年第四章分值占比有所增加。
第一章为法律法规的层级，重点在第二节到第四节，通常这几节考试分值会比较高。第二三节都可以通过对比记忆：有限责任公司和股份有限公司、普通合伙企业和有限合伙企业。法律法规本身就比较枯燥，通过一些记忆方法让知识记得更牢固
第二章讲经营机构管理规范，要注意框架，整章内容有什么呢？内控合规、风险管理、投资者适当性管理、反洗钱、从业人员管理、信息技术管理。基本上没节内容都是按照概述、具体操作方法、监管措施、案例这样的逻辑来编写的，我们学习开始学习时就要带着这样的逻辑去学。
第三章涉及一定实操内容，整章在讲证券公司所有的业务，学习时不可死记硬背，要有大局观。证券公司有哪些业务？这些业务怎么操作？针对这些业务有哪些规定？从事这些业务时如果有违规行为有哪些处罚措施？
第四章内容今年变动比较多，所以今年考试分值有所上升，所以，数字考点多，备考时要多归纳总结。
