内容提要PART 01
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内容提要 |
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1、《证券法》的修订要点（★） 2、证券法适用范围（★★） 3、公开发行证券的定义（★） 4、公开发行新股的条件和规则（★★★） 5、公开发行债券的条件和规则（★★★） 6、公开发行证券的程序（★★） 7、证券公司承销证券的禁止性行为（★★） 8、证券上市的条件和终止上市交易的情形（★） 9、禁止的交易行为（★★） |
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10、上市公司收购（★★★） 11、信息披露（★★） 12、投资者保护（★★） 13、证券交易场所（★） 14、设立证券监督结算机构的条件（★） |
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1、证券公司信用风险管理（★★★） 2、洗钱风险管理的基本原则（★★） |
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1、创业板（★★★） 2、证券投资咨询职业资格编码（★） 3、调研活动管理（★） 4、证券研究报告合规审查（★） 5、证券分析师发表言论、客户服务的管理要求（★★） 6、外请专家服务的管理要求（★★★） |
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1、证券公司申请保荐业务资格的条件（★★★） 2、需要聘请保荐机构的情形（★★★） 3、保荐机构的聘请与撤换（★★★） 4、保荐职责（★★★） 5、证券公司发行与承销业务的内部控制规定（★★★） |
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1、公募基金的宣传推介材料（★） 2、非银行机构开展托管业务的条件（★★） |
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1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任（★★） 2、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任（★★） 3、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任（★★） 4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任（★★） 5、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任（★★） |
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1、利用未公开信息交易的法律责任（★★） 2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任（★★★） 3、操纵证券、期货市场法律责任（★★） 4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任（★★） |
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1、行业文化建设的重要意义（★★） 2、行业的文化理念（★★） 3、行业文化建设的基本要求（★★） 4、廉洁从业的内控机制（★★★） 5、廉洁从业的要求（★★★） |
