证券从业考情分析

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第一章

第一节

法的概念与特征；我国证券市场法律法规体系主要层级

第二节

有限责任公司的设立；股份有限公司股份转让的相关规定；股份有限公司董事禁止行为；股份有限公司的设立程序—公开募集；有限责任公司董事会职权；分公司和子公司的法律地位；公司法人财产权的概念；公司章程的内容；公司合并、分立的债务承担

第三节

未标明合伙企业名称字样法律责任；有限合伙人出资；有限合伙和普通合伙转化；合伙企业与公司的区别；合伙企业的财产分割、转让以及处分的相关规定

第四节

证券承销协议的主要内容；违反证券发行规定的法律责任；禁止的交易行为；证券交易所风脸基金制度；证券发行和交易的“三公”原则；《证券法》的适用范围；上市公司收购的程序和规则；承销协议的主要内容

第五节

非公开募集基金的备案；设立基金管理公司的条件；基金财产的独立性；公募基金运作方式

第六节

期货交易所的职责；期货公司设立的条件

第七节

证券公司客户资产保护规定；证券公司未按照规定与客户签订业务合同的法律责任；证券公司履行承销义务的规定；设立证券公司的条件；证券公司股东出资的规定；证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；证券公司业务规则与风险控制一般规定；证券公司信息报送的主要内容和要求

第二章

第一节

证券公司各类业务内部控制—投资银行类；证券公司合规管理制度；证券公司合规报告的内容规定；证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定；证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法；证券公司与客户关系的基本原则；内部控制的监督、检查与评价机制

第二章

监管部门的监管措施

第二节

证券公司融券管理的基本要求；全面风险管理体系；证券公司流动性风险管理的目标；证券公司风险控制指标基本规定；中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施；风险管理部门的履职保障；风险指标报告的相关要求；流动性风险管理的组织架构及职责

第三节

划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

第四节

客户身份资料与交易记录保存的基本要求；境外分支机构管理

第五节

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定；证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；基金财产的独立性要求

第三章

第一节

证券经纪业务佣金管理；存托凭证存托人职责；证券公司经纪业务的主要法律法规；沪港通交易规则

第二节

证券研究报告业务的有关规定

第三节

财务顾问业务的业务许可情况；上市公司收购；财务顾问的监管和法律责任

第四节

证券发行与承销信息披露的有关规定；证券发行上市保荐业务的一般规定—持续督导

第五节

融资证券业务交易持有风险；证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；股票约定购回式的主要规则

第六节

证券公司自营业务禁止性行为；证券公司自营业务的主要法律法规

第七节

资产支持证券挂牌、转让的相关规定；证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求；证券公司开展资产管理业务的基本要求

第八节

柜台市场账户有关要求；监管部门对全国股转系统业务的监管措施；证券公司柜台市场业务的自律管理要求；金融机构开展资产管理业务分级要求；监管部门对资产管理业务的监管措施；证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；证券公司柜台市场业务的自律管理要求

第九节

股票期权交易的主要制度安排；证券公司开展中间介绍业务的业务规则；衍生品业务备案管理

第四章

第一节

擅自公开或变相公开发行证券的其法律责任；违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

第二节

背信运用受托财产罪犯罪构成；操纵证券期货市场的认定

第五章

第一节

行业文化建设的重要意义

第三节

证券市场禁入措施的实施对象

第四节

客户资产管理业务投资经理应该具备的条件；证券公司从事经纪业务相关人员的要求；证券投资咨询人员从业登记管理有关规定；保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施；证券投资咨询服务提供；证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制

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第一章

金融市场功能；直接融资与间接融资；国际资金流动方式；国际金融监管体系的主要组织

第二章

货币政策传导机制；保险业的基本情况；存款准备金制度与货币乘数；影响我国金融市场运行的主要因素；中国人民银行的职责；我国金融市场的发展历史；深交所营业实时间；科创板并试点注册制的政策背景；科创板制度设计的创新点；全国中小企业股份转让系统；场内市场；场外交易市场的特证

第三章

沪伦通与沪港通的区别；证券发行人的分类—企业的组织形式；机构投资者在金融市场中的作用；个人投资者的特点；机构投资者的特点；金融机构投资者；证券服务机构的类别；证券公司的主要业务—证券承销与保荐；证券金融公司从事转融通业务的管理；证券登记结算公司；证券交易所发展历史；证券投资者保护基金；证券市场监管手段；国务院证券监督管理机构的职责；证券市场监管的原则

第四章

境内上市外资股；我国股票的类型；A股的概念；金融债券的定义；股票的特征；优先股；普通股票股东的权利；股利政策；股票增发的特别规定；我国股票发行制度演变；股票退市制度；做市商交易；证券交易结算；证券交易的竞价原则；委托指令类别；股票价格指数的编制步骤；委托受理的过程；影响股票投资价值的因素—股份分割；影响股票投资价值的因素

第五章

资产证券化的主要产品；资产证券化业务要求；国债的分类；债券的基本特征；国债销售价格影响因素；债券评级；国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定；债券交收有关规定；银行间债券市场托管方式；债券评级；国债的发行方式；远期交易与期货交易的区别；中小非金融企业集合票据特点；银行间债券市场发展情况；债券收益率；债券必要回报率的计算

第六章

公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容；公司型基金；投资基金业发展概括；我国证券投资基金的运作关系；开放式基金的认购；开放式基金申购、赎回；基金利润分配方式；基金费用的种类；基金资产估值需考虑的因素；基金申购、赎回的原则；基金资产估值的概念；基金的投资管理过程；基金运作信息披露；私募基金信息披露；基金信息披露义务人

第七章

衍生工具的分类；金融期货的定义；信用违约互换；金融期货的主要种类；金融期货交易制度；可转换公司债发行条件；可转换债券和可交换债券的异同；金融期权的主要种类；金融期货与金融期权差异；结构化金融衍生产品的分类

第八章

风险的主流定义；风险管理策略；风险管理的流程；风险容忍度；资本定义和功能；市场风险的分类；信用风险的衡量；信用风险的衡量；声誉风险管理方法