第一章第1节
第一节资格管理
学习笔记
1、证券投资顾问的职业资格取得方式
申请人参加考试合格后，通过所在机构向协会申请。
2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件
①通过资格考试；
②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
③具有中华人民共和国国籍；
④具有完全民事行为能力；
⑤具有大学本科以上学历（教育部认可）；（★★）
⑥具有从事证券业务两年以上的经历；（★★）
⑦未受过刑事处罚；
⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；
⑨品行端正，具有良好的职业道德；
⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
监管机构——中国证监会及其派出机构；
自律管理——证券业协会。
4、后续职业培训的要求
由证券公司、地方证券业协会组织培训。每年参加不少于15小时的后续职业培训，必修部分不少于10小时，选修部分不少于5小时。
