基础知识考情分析

第一节：直接融资对金融市场的影响；金融市场的功能-风险管理

第二节：全球金融市场；国际证监会组织的监管目标；全球金融体系的主要参与者

第一节：金融服务实体经纪高质量发展的要求；我国银行业的基本情况；货币政策的目标；货币政策工具；金融市场运行影响因素；货币政策的传导机制；我国金融业对外开放的新趋势

第二节：科创板的制度规则体系；科创板的建立与创业板的改革；场内市场-主板市场（深交所成立时间）；资本市场的分层特性及其内在逻辑；科创板制度设计的创新点；场外交易市场的特征

第一节：上市公司再融资的途径；证券发行人-政府和政府机构

第二节：机构投资者-政府机构类投资者；机构投资者-企业法人类机构投资者；证券市场投资者的概念及特点；机构投资者-金融机构类投资者

第三节：证券公司的主要业务-自营业务；证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理

第四节：证券登记结算制度；证券服务机构的法律责任；中国证券业协会的职责

第五节：中国证券业协会的宗旨；证券投资者保护基金；证券投资者保护基金公司的职责

第六节：证券市场监管机构

第一节：我国股票的类型-外资股；股份变动-股票分割和合并；我国股票按投资主体性质的分类；普通股股东的权利；股票的特征；优先股和普通股的区别

第二节：保荐制度；股票发行制度；上市公司发行股票的方式

第三节：开立证券账户的基本原则和要求；沪港通每日额度；委托受理的手续和过程；科创板退市特别规定；证券交易机制-指令驱动和报价驱动（做市商）；股票价格指数的功能；股票交易程序-竞价与成交

第四节：货币的时间价值

第一节：国际债券的分类-欧洲债券；发行可交换公司债券的条件；债券与股票的异同点；资产证券化参与者；国债的分类

第二节：我国国债的发行-投标标位变动幅度；非公开发行公司债券；中小非金融企业集合票据投资者保护机制；次级债务-商业银行次级债务

第三节：债券评级的等级标准；债券市场；债券报价的主要方式；债券评级；债券交易的概念-远期交易；债券报价与结算

第四节：当期收益率

第一节：特殊类型基金-上市开放式基金；证券投资基金的特点

第二节：基金当事人；基金服务机构

第三节：基金行业自律组织；封闭式基金的交易规则；开放式基金的申购和赎回；开放式基金申购、赎回-销售服务费

第四节：基金利润分配；基金资产估值需考虑的因素

第五节：詹森指数；个人投资者投资基金的税收

第六节：基金监管的内容；基金监管的含义与作用；基金信息披露的作用

第七节：私募基金的募集程序

第一节：金融衍生工具的分类；我国的金融衍生工具市场

第二节：金融期货交易与普通远期交易的区别；金融期货的种类

第三节：可转换债券的要素；金融期权的分类

第四节：结构化金融衍生产品的类别

第一节：现代风险管理基本概念；风险的内涵与相关概念*2

第二节：风险管理流程；风险偏好和风险容忍度；压力测试

第三节：敏感性分析*2

第四节：传统信用风险评估

第五节：流动性风险管理策略和技术

第六节：其他风险及其管理-战略风险