证券法规
《证券市场基本法律法规》
证券法规的数字考点非常多，考试时法规的数字考点也相对考得比较多。数字考点可能还涉及很多其它知识点，所以大家不能只记数字。
| 章节 | 名称 | 原文阅读 |
|---|---|---|
| 第一章1~31 证券市场基本法律法规 |
第一节：证券市场法律法规体系 第二节：公司法 第三节：合伙企业法 第四节：证券法 |
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| 第一章32~51 证券市场基本法律法规 |
第五节：证券投资基金法 第六节：期货交易管理条例 第七节：证券公司监督管理条例 |
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| 第二章 证券经营机构管理规范 |
第一节：公司治理、内部控制与合规管理 第二节：证券公司风险管理 第三节：投资资适当性管理 第四节：证券公司反洗钱工作 第五节：证券公司信息技术管理 |
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| 第三章1~20 证券公司业务规范 |
第一节：证券经纪 第二节：证券投资咨询 |
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| 第三章21~45 证券公司业务规范 |
第三节：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 第四节：证券承销与保荐 第五节：证券公司融资融券及其它信用业务 第六节：证券自营 |
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| 第三章46~68 证券公司业务规范 |
第七节：资产管理业务 第八节：证券公司全国股份转让系统及柜台市场业务 第九节：其他业务 |
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| 第四章第一节 证券市场典型违法违规行为 |
第一节：证券一级市场 |
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| 第四章第二节 证券市场典型违法违规行为 |
第二节：证券二级市场 |
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| 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 |
第一节：证券行业文化建设 第二节：证券公司及其工作人员廉洁从业规定 第三节：证券市场诚信管理 第四节：从业人员行为规范 |
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