掌握各章节考点分布
章节 | 考点分布 | 讲师讲解 |
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第一章 证券投资顾问业务监管 |
单选选择:证券投资顾问的机构管理*2;证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求;证券投资顾问业务客户投诉处理机制 组合型选择:证券投资顾问的机构管理*5;证券投资顾问后续执业培训的要求;证券市场信息来源;证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据*2;证券投资顾问应具备的职业操守;证券投资顾问机构及其人员的法律责任 |
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第二章 基本理论 |
单选选择:个人理财生命周期;生命周期理论;可行域;证券市场线;相关系数;心理账户;行为金融理论;有效市场假说;有效市场假说与行为金融理论的联系 组合型选择:货币时间价值的影响因素;单利和复利的计算;年金;套利定价方程;套利定价理论的假设;资本资产定价模型假设条件;均值标准差;套利定价模型的应用;证券组合可行域和有效边界;资产配置策略;损失厌恶效益;前景理论;有效市场假说;行为偏差;金融市场中的个体心理与行为偏差;半强式有效市场的基本特征 |
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第三章 客户分析 |
单选选择:客户信息-定量信息;客户信息收集方法;资产负债表的项目及其内容;客户风险偏好的类型;客户风险承受能力的影响因素;客户证券投资需求 组合型选择:客户财务信息的内容*2;预测客户未来支出的方法;预测客户未来收入的方法;客户风承受能力的评估;客户风险承受能力的评估方法*2;客户理财价值观 |
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第四章 证券分析 |
单选选择:中国资本市场对外开放;公司分析;基本分析——区位分析;资本资产定价;已获利息倍数;行业分析——市场结构;产业结构政策;净值增值率计算;趋势分析;技术分析指标——移动平均线 组合型选择:技术分析*2;宏观经济运行对证券市场的影响;区域分析;行业生命周期分析;行业生命周期;财务报表分析;宏观经济分析;公司分析;自下而上分析法;自上而下分析法;资本资产定价模型;绝对估值方法;技术分析的特点;道-琼斯分类法;道氏理论;样本统计量;技术分析趋势线 |
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第五章 风险管理 |
单选选择:风险管理策略;久期;风险预警信号 组合型选择:各类风险的概念;信用风险缓释技术;计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;市场风险管理;流动性风险应急计划 |
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第六章 品种选择选择 |
单选选择:衍生产品类证券;期权的时间价值 组合型选择:无 |
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第七章 投资组合 |
单选选择:债券估值分析;债券投资组合;基差 组合型选择:构建证券投资组合的考虑因素;投资组合管理的步骤*2;债券的分类;消极债券组合管理策略;比率分析法;衍生工具-期权;跨品种套利 |
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第八章 理财规划 |
单选选择:现金预算编制的内容和程序;保险规划的目标;税收规划 组合型选择:流动性资产;家庭财务预算分析;债务管理*2;现金管理的目标;制定保险规划的原则;保险规划的内容;保险规划的风险类型;税收规划的主要内容*2;我国税收体系 退休规划;遗产规划;理财目标确定 |
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