第一节资格管理
1、证券投资顾问的职业资格取得方式学习笔记
申请人参加考试合格后，通过所在机构向协会申请。
2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件
①通过资格考试；
②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
③具有中华人民共和国国籍；
④具有完全民事行为能力；
⑤具有大学本科以上学历（教育部认可）；（★★）
⑥具有从事证券业务两年以上的经历；（★★）
⑦未受过刑事处罚；
⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；
⑨品行端正，具有良好的职业道德；
⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
监管机构——中国证监会及其派出机构；
自律管理——证券业协会。
4、后续职业培训的要求
由证券公司、地方证券业协会组织培训。每年参加不少于15小时的后续职业培训，必修部分不少于10小时，选修部分不少于5小时。
第二节主要职责
学习笔记
1、投资建议包括品种选择、投资组合和理财规划。
2、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供建议时的职责
①了解客户情况，评估客户风险承受能力；
②提供建议要有合理依据；
③依据证券研究报告作出投资建议的应当向客户说明；
④提示风险，禁止向客户承诺收益；
⑤为客户的投资计划和投资决策保密；
⑥以软件、终端设备为载体向客户提供建议也应遵守规定；
⑦不得通过公众媒体，做出具体的投资建议；
第三节工作规程
学习笔记
1、证券投资顾问业务基本原则
依法合规、诚实信用、公平维护客户利益
2、留痕管理的要求
①对业务推广、协议签订、服务提供等环节进行留痕处理；
②向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或电子文件形式留存，档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年；
③业务留痕可作为投资顾问业绩考核的依据；
④业务留痕可作为日后纠纷的证据；
⑤业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。
3、证券投资顾问禁止性行为
①接受他人委托进行证券投资（代客理财）；
②与委托人分享投资收益，分担投资损失或承诺收益；
③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
④买卖本机构提供服务的上市公司股票；
⑤利用传播媒介或通过其它方式提供、传播虚假或误导投资者的信息。
4、证券投资顾问应具备的职业操守
独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
5、证券投资顾问和发布证券研究报告业务的区别
6、证券公司、证券投资顾问公司合规管理规定
①遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；
②建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节；
③保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
7、证券投资顾问业务的要求
第四节法律责任
学习笔记
1、中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；
情节严重的，中共证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；
涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。
2、私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
