基础知识真题考点

①国际资金流动方式；②全球金融体系的主要参与者；③金融市场功能；④直接融资对金融市场的影响；⑤全球金融市场；⑥国际金融监管体系

①存款准备金制度；②《外商投资证券公司管理办法》修订内容；③金融中介机构业务；④金融市场运行影响因素；⑤货币政策（目标、工具、传导机制）；⑥金融服务实体经济高质量发展的要求；⑦我国银行业的基本情况；⑧证券公司的概念。

①场内市场-主板市场（深交所成立时间）；②科创板制度设计的创新点；③科创板的建立与创业板的改革；④科创板的制度规则体系*2；⑤区域性股权市场；⑥资本市场的分类；⑦场外交易市场的特征；⑧中国金融市场的历史；⑨资本市场的分层特性及其内在逻辑。

①上市公司再融资的途径；②证券发行人-政府和政府机构；③企业的组织形式；④证券市场投资者分类；⑤机构投资者的特点；⑥政府机构投资者；⑦证券市场投资者的概念及特点；⑧机构投资者-金融机构类投资者；⑨机构投资者-企业投资者；⑩机构投资者-企业和事业法人类机构投资者

证券金融公司开展转融通业务；②证券服务机构的法律责任；③证券公司信息报送与披露制度；④证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理；⑤证券公司的主要业务-自营业务；⑥证券登记结算制度*2；⑦中国证券业协会*3

①证券投资者保护基金的监督管理；②中小投资者服务中心主要业务；③证券投资者保护基金公司的职责；④证券市场监管的意义；⑤证券市场监管；⑥证券监督管理机构权限

①优先股的特点；②股票的特点*2；③普通股股东出资义务；④普通股股东的权利*2；⑤无限售条件股；⑥国家股，法人股、社会公众股和外资股*2

【考点1】股票发行制度的概念
【考点2】首次公开发行股票的发行方式
【考点3】上市公司发行股票的方式
【考点4】股票发行制度
【考点5】保荐制度
【考点6】股票价格指数*2
【考点7】证券委托的形式
【考点8】报价驱动和指令驱动*2
【考点9】开立证券账户的基本原则和要求
【考点10】沪港通、深港通和沪伦通*2
【考点11】证券交易竞价原则与竞价方式
【考点12】相对估值法-市盈率估值法
【考点13】货币的时间价值

①我国企业债券的品种；②国债的分类
③债券分类；④地方政府债券的概念；⑤国际债券的分类*2；⑥资产证券化*2；⑦发行可交换公司债券的条件；⑧债券与股票的异同点

①混合资本债券；②国债销售价格影响因素；③公司债券发行；④金融债券发行的操作要求；⑤我国国债的发行-投标标位变动幅度；⑥非公开发行公司债券的特殊安排；⑦中小非金融企业集合票据投资者保护机制；⑧次级债务-商业银行次级债务

【考点1】债券信用评级
【考点2】债券的开户、交易、清算、交割的概念及有关规定
【考点3】
债券的信用等级*2
【考点4】现券交易的概念
【考点5】银行间债券市场
【考点6】债券评级的定义与内涵*2
【考点7】债券报价的主要方式
【考点8】债券交易的概念-远期交易
【考点9】债券报价与结算
【考点10】债券市场
【考点11】债券收益率*2

【考点1】特殊类型基金-上市开放式基金
【考点2】证券投资基金的特点
【考点3】基金、股票和债券的区别
【考点4】货币市场基金的投资对象
【考点5】证券投资资金起源
【考点6】基金当事人
【考点7】基金服务机构*2
【考点8】开放式基金申购、赎回*3
【考点9】基金募集的条件
【考点10】封闭式基金的交易规则
【考点11】基金行业自律组织

①基金资产估值的概念；②基金的税收；③基金利润分配*2④基金资产估值需考虑的因素；⑤基金投资管理流程；⑥詹森指数；⑦个人投资者投资基金的税收；⑧基金监管；⑨私募基金的募集程序；⑩基金信息披露*3

①股指期货合约；②金融衍生工具的发展动因；③金融衍生工具的分类*3；④我国的金融衍生工具市场；⑤国际股指期货品种；⑥金融期货的主要交易制度；⑦可转换债券的要素*2；⑧金融期权的主要功能；⑨金融期权的主要风险指标；⑩结构化金融产品的分类*2

①股指期货合约；②金融衍生工具的发展动因；③金融衍生工具的分类*3；④我国的金融衍生工具市场；⑤国际股指期货品种；⑥金融期货的主要交易制度；⑦可转换债券的要素*2；⑧金融期权的主要功能；⑨金融期权的主要风险指标；⑩结构化金融产品的分类*2

①现代风险管理基本概念；②风险的内涵与相关概念*2；③风险管理流程；④风险偏好和风险容忍度*2；⑤敏感性分析*2；⑥压力测试的定义；⑦金融市场风险管理-波动性分析的主要方法

①风险管理策略；②风险度量的方法；③次贷危机的原因；④风险覆盖率和资本杠杆率；⑤传统信用风险评估；⑥流动性风险的概念；⑦流动性风险管理策略和技术；⑧战略风险管理