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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第三套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  101.与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的;()。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

  102.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循的重要原则是()。

  A.因果联系原则

  B.过错责任原则

  C.责任自负原则

  D.公平责任原则

  103.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,()。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役

  C.情节严重的,处十年以上有期徒刑

  D.情节严重的,处五年以上有期徒刑

  104.期货交易所会员享有的权利包括()。

  A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开会员大会

  D.按照规定转让会员资格

  105.关于强行平仓,下列说法正确的是()。

  A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担

  B.乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由乙自行承担

  C.丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担

  D.丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显着超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失,由丁白行承担

  106.交割仓库的法定义务包括()。

  A.货物验收义务

  B.妥善保管义务

  C.申请交割义务

  D.货物交付义务

  107.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取下列()措施。

  A.依法裁定不得转让该会员资格

  B.依法裁定转让该会员资格

  C.依法停止该会员交易席位的使用

  D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位

  108.期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是()。

  A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

  B.客户可直接起诉期货交易所

  C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所

  D.客户直接起诉期货交易所的,期货公司作为第三人参加诉讼

  109.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。

  A.该交易结果对乙不发生效力

  B.如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失

  C.该交易无效

  D.如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担

  110.关于举证责任的分配,下列说法正确的是()。

  A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

  B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任

  C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任

  D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任

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