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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第三套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  41.期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.小于等于

  42.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。

  A.分类

  B.流动性

  C.净资产总额

  D.可回收性

  43.除"期货风险准备金"外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经()同意。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国期货业协会

  C.中国证券业协会

  D.期货交易所

  44.经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本不得低于客户权益总额的()。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

  45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。

  A.1500万

  B.3000万

  C.4500万

  D.5000万

  46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护()的合法权益。

  A.国家

  B.投资者

  C.期货公司

  D.期货交易所

  47.甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

  48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会()。

  A.申诉

  B.反映

  C.上访

  D.申请复议

  50.公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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