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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第四套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  41.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

  A.资产减值准备

  B.风险准备金

  C.保证金

  D.负债总额

  42.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减()。

  A.净资本

  B.总资本

  C.风险准备金

  D.注册资本

  43.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币()元。

  A.3000万

  B.4500万

  C.5000万

  D.9000万

  44.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的"不得低于"一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的()时,就属于中国证监会设置的预警标准。

  A.80%

  B.120%

  C.150%

  D.180%

  45.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

  A.法定代表人

  B.财务负责人

  C.全体董事

  D.会计师事务所

  46.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

  47.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

  A.独立客观

  B.诚实守信

  C.大胆预测

  D.尊重投资者意见

  48.期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。

  A.行业背景

  B.执业能力

  C.人脉关系

  D.经济状况

  49.期货业协会的工作人员,伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果并且情节特别恶劣的,()。

  A.处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金

  B.处五年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金

  C.处十年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金

  D.处十年以上有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金

  50.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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