您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第四套)

来源:233网校 2014-03-06 11:27:00

  51.证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货业协会

  C.证券交易所

  D.期货交易所

  52.为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  53.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。

  A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  54.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  55.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  56.期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。

  A.国务院

  B.期货交易所

  C.期货业协会

  D.中国证券监督管理委员会

  57.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  58.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,要求董事长、总经理和副总经理中,至少____人的期货或者证券从业时间在____年以上。()

  A.3;3

  B.3;5

  C.5;3

  D.5;5

  60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。

  A.期货公司内部发生重大人事调整

  B.期货公司发生亏损

  C.由于市场原因延误

  D.期货公司发生合并重组

  编辑推荐:

  2013年期货法律法规临考预测试卷 参考答案及解析

  2013年期货法律法规重点试题及答案汇总(共12套)

  老师课程:为了帮助考生全面、系统的备考,233网校开设有期货从业资格考试VIP班精讲班冲刺班习题班,针对考试不同需要,有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。有效结合历年考试特点,预测考试方向,梳理各章重要考点,分析考点出题形式,讲解答题思路,传授应试技巧。点击免费试听>>>

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料