51.证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货业协会
C.证券交易所
D.期货交易所
52.为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.10
D.15
53.关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是()。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
54.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
55.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.10
D.20
56.期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会
57.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
58.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近()年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,要求董事长、总经理和副总经理中,至少____人的期货或者证券从业时间在____年以上。()
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
60.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组