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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
91、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括(  )。
A.具有大学专科以上学历
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有期货从业人员资格
D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

92、 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(  )。
A.每届任期3年
B.监事会成员不得少于2人
C.监事会设主席1人,副主席若干人
D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

93、 根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(  )。
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

94、 在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(  )资料的完整和安全。
A.价格
B.交易
C.结算
D.交割

95、 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?(  )
A.单个股东的持股比例增加到3%以上
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
C.持有5%以上股权的股东受让股权
D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

96、 根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易内幕信息的有(  )。
A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B.期货交易所会员的资金和交易动向
C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

97、期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(  )。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长

98、 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(  )。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

99、 期货交易所总经理行使的职权包括(  )。
A.主持期货交易所的日常工作
B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

100、 期货交易所向会员收取的保证金,不得(  )。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

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