81、
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
A.净资本不得低于客户权益总额的8%
B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D.负债与净资产的比例不得高于150%
82、
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
83、
发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )
A.期货公司设立、变更
B.期货公司解散、破产
C.期货公司被撤销期货业务许可
D.期货公司营业部设立、变更、终止
84、
在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )。
A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D.加盖中国境内银行业务章的存单
85、
期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
86、
国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.交割仓库
D.期货公司
87、
期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?( )
A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查’、采取强制措施
D.变更名称。
88、
应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
89、
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款?( )
A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
90、在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A.自有资金
B.信贷资金
C.财政资金
D.经营利润