四、综合题(共15道，每道2分，共30分)
141、
期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
142、
某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A．拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
143、
某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（ ）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
144、
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（ ）。
A．给予警告
B．拘留
C．处１万元以上5万元以下的罚款
D．刑事起诉
145、
甲在国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上了5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定罪为（ ）。
A．受贿罪
B．诈骗罪
C．敲诈勒索罪
D．受贿罪与敲诈勒索罪
146、
李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（ ）。
A．李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B_李某的行为属于商业受贿行为
B．应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
147、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A．500万元
B．1000万元
C．2000万元
D．2500万元
148、
作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（ ）补偿规则进行补偿。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人投资者和机构投资者
D．保证金损失的50%
149、
甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（ ）。
A．对甲公司判处罚金
B．对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C．对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D．对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑
150、
刘畅申请乙期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于刘畅的上述行为，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是（ ）。
A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B．予以警告，并对其处以3万元以下罚款
C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘刘畅
D．暂停或者撤销刘畅的任职资格
151、
某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（ ）。
A．100万元属于非法所得，应上交国库
B．100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有
C．客户张某和期货公司应各分得50万元，
D．100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持
152、
根据下列条件，回答{TSE}题。
2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（ ）。
A．违规划转客户保证金
B．挪用客户保证金
C．不按照规定接收客户委托
D．违规收取保证金
153、
根据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是（ ）。
A．给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款
B．给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C．给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D．给予警告，并处1万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
154、
甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（ ）。
A．客户有权追回3万元利润
B．3万元属于非法所得，应该没收为国有
C．3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
155、
某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A．4
B．5
C．6
D．7
