四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)
141、张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（ ）。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D．并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
142、由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。
请回答问题142-156题：
若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有（ ）。
A．妥善处理客户的保证金
B．妥善处理客户的其他财产
C．告知所有客户停业的原因
D．清退或转移客户
143、该期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．停业申请书
B．关于处理客户的保证金和其他财产、结清期货业务的情况报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其他材料
144、如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措 施是（ ）。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
145、李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成（ ）。
A．贪污罪
B．挪用资金罪
C．泄露内幕罪
D．侵占国家资产罪
146、上海商品交易所对会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买人大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是（ ）。
A．徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告
B．徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况
C．徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况
D．徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况
147、甲期货公司的股东乙的持股比例由3％增加到6％，应符合的条件有（ ）。
A．拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B．期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何 形式财务支持的情形
C．没有较大金额的到期未清偿债务
D．净资产不低于实收资本的50％
148、李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法（ ）。
A．违反了《期货从业人员管理办法》的规定
B．符合《期货从业人员管理办法》的规定
C．应报告期货业协会
D．应在媒体上进行公告
149、甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是（ ）。
A．及时追加保证金
B．退出交易
C．继续交易
D．自行平仓
150、期货公司超出客户1的指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为已有的，客户1到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。
A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买人
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入
151、张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有（ ）。
A．不得向客户做获利保证
B．不按规定向客户出示风险说明书
C．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
D．期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托
152、孙某原来是莱食晶公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一 职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐、人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的 有（ ）。
A．张某是菜期货公司的监事
B．王某是某期货公司的总经理，任职11个月
C．陈某是孙某原单位的总经理
D．钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
153、某期货公司的股东因涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施，期货公司及其相关股东应当在5日内向（ ）提交书面报告。
A．中国证监会
B．期货公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
154、甲期货公司是全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，以下说法正确的有（ ）。
A．双方应在协议中约定保证金的标准
B．甲公司不得在协议中承诺乙公司一定盈利
C．非结算会员准备金最高余额
D．双方约定的内容不得违反法律、法规的规定
155、某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下（ ）监管措施。
A．对公司高级管理人员进行监管谈话
B．责令公司限期整改
C．限制或暂停公司部分期货业务
D．无需采取监管措施
