一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
1、证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A．2；2
B．3；5
C．5；2
D．5；5
2、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A．《期货公司管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》
3、《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是（ ）。
A．国有公司、企业、事业单位的工作人员
B．国有公司、企业直接主管人员
C．国有公司、企业的董事长
D．国有公司的上级单位
4、（ ）制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．适当性
B．内控
C．保证金
D．分级结算
5、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）风险
监管报表进行审计。
A．月度
B．季度
C．半年度
D．年度
6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（ ）。
A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任
D．全部承担赔偿责任
7、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格（ ）起自动失效。
A．自离任之日
B．离任前一日
C．离任后一日
D．提出离职之日
8、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A．谨慎
B．公平
C．实质重于形式
D．明晰
9、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（ ）承担。
A．客户
B．强行平仓者
C．期货公司
D．期货交易所
10、期货交易所应当向（ ）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．非期货公司结算会员
