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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
21、 因实物交割发生的纠纷的,合同履行地为(  )。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.投资者住所地
D.期货交易所住所地

22、 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由(  )承担。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.期货交易所


23、 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是(  )。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任


24、 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(  )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.3
B.4
C.5
D.6


25、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果 的,(  )。
A.予以训诫
B.予以公开谴责
C.予以除名
D.予以取消其从业资格

26、 期货公司办理(  )事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权

27、 期货公司首席风险官向(  )负责。
A.期货公司监事会
B.中国证监会
C.期货公司董事会
D.中国证监会派出机构


28、 期货投资者保障基金实行(  )。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿


29、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(  )人,并应当 出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。
A.2
B.5
C.7
D.3


30、 《期货交易管理条例》自(  )起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2007年4月25日
D.2007年6月2日


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