四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)
1．某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2．3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。
根据上述情况，回答下列问题：
(1)该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（ ）。
A．该期货公司的注册资本不符合法律规定
B．王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C．李某因违法犯罪受到刑事处罚
D．王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
(2)假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?（ ）
A．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B．从事金融期货结算业务的计划书
C．申请目前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
(3)中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
(4)该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．5个月
C．6个月
D．12个月
2．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。
A．交易手续费
B．税金
C．利息
D．保证金
3．由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：
(1)若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理（ ）。
A．客户的保证金和其他财产
B．清退客户
C．成立清算组
D．转移客户
(2)丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A．停业申请书
B．处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其他材料
(3)如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（ ）。
A．接管丙期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
4．甲期货公司擅自以客户B的名义进行交易，下列说法中正确的是（ ）。
A．该交易结果对B不发生效力
B．如果B对交易结果予以追认，则B应承担因该交易所造成的损失
C．该交易无效
D．如果B对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲期货公司承担
5．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部
B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
6．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中，正确的是（ ）。
A．期货公司不承担责任
B．期货公司应当承担次要赔偿责任
C．期货公司应当承担主要赔偿责任
D．期货公司的赔偿额不超过损失的60%
7．吴某是丙期货公司的总经理，在任职期间，他需要至少每隔多长时间参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书?（ ）
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
8．甲期货公司与客户C签订了一份期货经纪合同。某日，C向甲期货公司下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按最低价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
9．甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2011年4月20日获得了任职资格，2011年5月8日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于吴某自身的各种原因，吴某一直未前往办理，2011年6月20日，吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定，甲期货公司此时（ ）。
A．可以直接为吴某办理任职手续
B．除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为吴某办理任职手续
C．不能为吴某办理任职手续，吴某此时已经丧失了任职资格
D．不能为吴某办理任职手续，但吴某仍具有任职资格
10．甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（ ）。
A．对甲公司判处罚金
B．对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C．对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
D．对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑
