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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(五)

来源:233网校 2014-04-24 08:36:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第五套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

21.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

A.决策权

B.知情权

C.收益权

D.处分权

22.期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监

督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官

23.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向( )报告。

A.中国证监会

B.公司股东大会

C.中国证监会派出机构和公司董事会

D.中国期货业协会和期货交易所

24.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.公司董事会

25.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括( )。

A.任职资格申请表

B.资质测试合格证明

C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

26.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

27.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

28.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

29.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

30.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

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