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2013年期货从业资格考试基础知识备考知识点第二章

来源:233网校 2013-08-10 10:25:00
导读:导读:本章主要知识点包括期货交易所、期货结算机构、期货中介与服务机构、其他期货中介与服务机构、期货投资者。

第三节 期货中介与服务机构

  交易所对会员实行总数控制,只有成为交易所会员,才有交易席位进行交易。期货公司能够代理客户交易。

  一、职能:

  ①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;

  ②对客户进行管理,控制客户交易风险;

  ③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

  二、组织架构:略

  三、我国期货公司的经营管理:

  ①对期货公司业务实行许可证制度。

  ②业务类型:期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。

  ③期货公司要对营业部实行“四统一”,即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  ④建立健全的风险控制体系:建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。

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