个人理财单选题
1、对同事在工作中违反纪律、内部规章制度的行为应当予以提示，并根据情况向（　　）报告。
A．所在机构、监管部门、工会、行业自律组织
B．行业自律组织、监管部门、工会
C．所在机构、行业自律组织、监管部门、司法机关
D．所在机构、司法机关、监管部门
2、 监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、（　　）五个阶段。
A． 检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理
B． 检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C． 检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D． 检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施
3、近年来，（　　）逐渐成为国际上金融领域权威、流行的个人理财职业资格。
A．CFP
B．CAP
C．CPA
D．CCBP
4、 在面对与客户利益冲突时，银行业从业人员应坚持诚实守信、公平合理、（　　）的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。
A． 客户自愿
B． 银行利润化
C． 客户利益至上
D． 树立良好形象
5、 某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是（　　）。
A． 没收违法所得，并处3万元罚款
B． 没收违法所得，并处10万元罚款
C． 吊销其相关从业资格
D． 将其行为通报同业
6、 禁止商业贿赂是《中国银行业从业人员职业操守》中（　　）基本准则的要求。
A． 勤勉尽职
B． 专业胜任
C． 保护商业秘密与客户隐私
D． 公平竞争
7、 某银行个人理财业务人员离开本行到另一家银行从事个人理财业务，根据《银行业从业人员职业操守》，下列做法正确的是（　　）。
A．将自己在本行开发的客户信息等资料带到新的岗位
B．与自己在本行开发的客户断绝所有联系
C．带走本行提供的电脑等办公用具
D．保守在本行获知的商业秘密

8、银行从业人员可以对外披露的信息是（　　）。
A．该机构的客户资料
B．该机构公开披露的过去一年财务报表
C．该机构尚未公布的下一年具体经营规划
D．该机构的客户交易信息

9、银行业从业人员的下列行为，不符合“熟知业务”有关规定的是（　　）。
A．熟知业务处理流程
B．不断提高业务知识水平
C．熟知向客户推荐的金融产品
D．无须了解风险控制框架

10、禁止商业贿赂是《中国银行业从业人员职业操守》中（　　）基本准则的要求。
A．勤勉尽职
B．专业胜任
C．保护商业秘密与客户隐私
D．公平竞争