买价（Bid Price）：基金投资人的角度来看，就是用以购买基金持份的价格。就收费基金而言，买价包括基金的净资产价值（NAV）加上销售手续费；如果是不收费基金，买价就等于基金的净值。
买卖差价（Bid－ask Spread）：买价与卖价的差价。
蓝筹股（Blue chip）：即国内通称的绩优股，指基础稳固，营运良好的大型公司股票，以美国为例，道琼工业指数所包含的三十种股票，包括IBM、AT&T等，都是典型的绩优股。
债券（Bond）：按期付息的债务工具，属于有价证券的一种，发行单位包括政府及公民营企业，应按一定的期间通常是半年，付给债券持有人一定利率的利息，债券到期并有义务偿付本金（或面值）。
账面值（Book Value）：股东持股账面值，相等于公司资产值减除公司负债及公司优先股值。
经纪商（Broker/dealer）：像美林公司等，替社会大众买卖有价证券，包括收费的基金。（在有价证券市场中，撮合买方和卖方的中间人，称为经纪商，如美林证券的经纪部门，以抽取手续费为收入来源，交易的商品包括收费的基金）。
经纪佣金（Brokerage Fee）：经纪替投资者提供服务时收取之佣金。
牛市（Bull）：投资者对市场价格产生乐观预测。
景气循环（Business cycle）：因通货膨胀、成长、就业等因素所造成的经济扩张（复苏）和紧缩（紧缩）循回。
资产增值（Capital appreciation）：开放型基金在每一个基金的交易日，皆须有一个公正客观价值作为基金买卖价格的基准，除了已实现的资本利得外，基金资产须在每个交易日的市价，则为资产增值，反之则为资产贬值。此外基金的资如果跨越了国界，所投资地区货币相对升值时，则投资者还可赚取汇差的收益。
资本增值/损失（Capital Gain/Loss）：现有资产价值减除购入时之价格，所赚取或损失之价值。即当基金持有的可变卖资产（如股票、债券其它有价证券），在脱手时，其卖价高于原先购进成本，即产生利润，此利润为已实现的资本利得。反之，当卖价低于买价时，则产生资本损失。资本利得分配则是基金将买卖股票或债券的获利分配给基金投资人。
资本市场（Capital Market）：金融市场的一个主要环节，指资金借贷长逾一年的市场。
旁生基金（Clone fund）：通常是甚受欢迎基金所分生出来的基金。一般都是为原基金的资产太过庞大，无法再接受新的投资人，而由同一经理人以同样的投资策略另立新的基金，名称则和原基金很相像，如Nicholas fund和Nicholas II。
封闭式基金（Closed－end fund）：持份固定不增减的基金，买卖这种基金须透过公开交易市场，所以价格和净值常会不一致，而出现折价或溢价的情形。
复息（Compound Interest）：复息利率为累进利息回报，利息回报是按本金及利息累积所计算。
小额信托投资 （Continue purchase plane）：指投资人每隔一段时间（通常是隔月）投资固定金额于指定的基金上，即一种强迫储蓄投资的方法。利用小额信托投资法投资，不必在乎进场时点，并可摊平基金投资成本，适合想省时省事的投资人。
可转换证券（Convertible security）： 指特种股票或债券，可以在特定情况下，像以特定价格、特定股数等条件，转换为普通股股票。
连股息、附有股息（Cumulative Dividends）：证券买主所付出的价格已包括下一期该证券应付利息的权利。
托管人（Custodian）：银行或信托公司代客户保管资产如基金，认股证，提供托管证券服务，但并不包括管理投资组合。
