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2015年银行业初级资格考试《法律法规与综合能力》知识点浓缩(十五)

来源:233网校 2015-01-20 09:12:00
  • 第2页:银行业从业人员与客户

    银行业从业人员与客户

    (1)熟知业务:银行业从业人员应当加强学习,不断提高业务知识水平,熟知向客户建议的金融产品的①特性、②收益、③风险、④法律关系、⑤业务处理流程及⑥风险控制框架。

    (2)监管规避:银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

    (3)规避:是指为逃避法律、法规中①禁止性、②义务性以及③程序性规定而采取的以合法的形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为。

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