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2009年经济师《初级经济基础》第四章复习重点

来源:233网校 2009-05-27 00:00:00
 例题:多选

  证券投资基金主要投资于( DE )。

  A.中央银行 B.票据

  c.证券公司 D.股票

  E.债券

  4、可转换债券

  可转换债券指持有者的在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券。债券转换以后持有者的身份也相应发生改变,即由公司的债权人转换为公司的股东。转换条件一般在债券发行时就作出规定,包括转换比例、转换价格和转换期限。

  转换比例=可转换债券面额/转换价格。

  (三)证券发行市场和流通市场

  1、证券发行市场

  证券发行市场一般没有集中固定的场所,是一种无形市场。证券发行市场主体即其主要的参与者,包括发行者、认购者和承销者。

  证券发行方式是发行者采用什么方法,通过何种渠道或途径将证券投入市场。证券发行方式一般有如下几种:(1)公募发行与私募发行(2)直接发行与间接发行。(3)平价发行、溢价发行与折价发行。

  (二)证券流通市场

  证券流通市场主要有证券交易所和场外交易市场两种形式。

  (1)证券交易所

  证券交易所作为固定的、有组织的、专门集中进行证券交易的场所,它不仅设有为买卖双方交易证券的场地,还配有各种服务设施和必要的管理及服务人员,指定各种规则,以保证整个交易过程顺利进行。

  证券交易所有公司制和会员制两种组织形式。

  我国现有的两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所就是按照会员制形式设立的,是非盈利性的事业法人。

  B.场外交易市场

  场外交易市场是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。

  场外交易市场的特征有:一是一般没有集中的、固定的交易场所。二是对投资者无须加以特别的限制,可直接与证券经纪商或自营商进行交易,是一个开放型市场;三是交易的证券种类繁多,除少数上市证券外,主要是各种上市证券;四是按照议价方式完成证券的成交。五是管理上比交易所相对宽松。

  例题:单选

  根据我国法律规定,我国的证券交易所是( )。

  A.以盈利为目的的法人 B.不以盈利为目的的法人

  C.公益性机构 D.政府机构

  答案:B

  证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。

  A.直接发行 B.间接发行

  C.代理发行 D.公开发行

  答案:A

  通过发行股票筹集资金组建起来的,以盈利为目的的证券交易所是( )。

  A.会员制证券交易所 B.公司制证券交易所

  C.连锁制证券交易所 D.单一制证券交易所

  答案:B

  投资者之间买卖已发售债券的场所为(B )。

  A.一级市场 B.二级市场

  c.同业拆借市场 D.无形市场

  公开向社会非特定投资者广泛募集资金的证券发行方式是( B )。

  A.内部发行 B公募发行

  c.私募发行 D.分散发行

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