11.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A．从事承担无限责任的投资
B．向商业银行提供贷款
C．承销证券
D．购买上市交易的证券
【正确答案】ABC
【答案解析】本题考核证券投资基金的基金财产的使用范围。本题选项D是可以进行的投资活动。
12.下列属于证券投资基金上市的条件是（）。
A．基金合同期限为1年以上
B．基金募集金额不低于2亿元人民币
C．基金持有人不少于1000人
D．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
【正确答案】BCD
【答案解析】本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金合同期限为5年以上。
13.根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．经国务院证券监督管理机构批准
B．注册资本不低于1亿元人民币，其中货币出资金额不得低于注册资本的70%
C．主要股东最近3年没有违法记录
D．主要股东注册资本不低于3亿元人民币
【正确答案】ACD
【答案解析】本题考核点是设立证券投资基金的条件。设立基金管理公司，注册资本必须为实缴货币资本。
14.依法发行的股票，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的是（）。
A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
C．公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
【正确答案】AB
【答案解析】本题考核证券转让的限制规定。根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
15.上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是（）。
A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至为人民币1亿元
B．公司股票市值连续3天下跌
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
【正确答案】D
【答案解析】本题考核点是暂停股票上市。本题中，D选项公司不按规定公开其财务状况，应暂停该公司股票交易。
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