16.2007年1月，A上市公司准备公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券1亿元，那么预计所附认股权全部行权后募集的资金总量最高额为（）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5000万元
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的条件。根据规定，上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
17.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关证券投资基金的表述中，错误的是（）。
A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B．基金管理人应当于收到基金投资人申购赎回申请之日起2个工作日内，对该交易的有效性进行确认
C．开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金合同期限为6年
【正确答案】B
【答案解析】本题考核点是基金的申购和赎回。基金管理人应当于收到基金投资人申购赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认，所以B选项错误。
18.上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A.40％
B.80％
C.15％
D.30％
【正确答案】A
【答案解析】本题考核上市公司发行可转换公司债券的条件。
19.某股份有限公司股本总额为5亿元，则该公司申请股票上市，其公开发行的股份最少应当达到公司股份总数的（）以上。
A.15％
B.20％
C.10％
D.30％
【正确答案】C
【答案解析】本题考核点是股票上市交易条件。申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
20.为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。
A.8日
B.10日
C.5日
D.3日
【正确答案】C
【答案解析】本题考核证券交易的一般规则。根据《证券法》规定，为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
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