第十一考点、工程变更、索赔管理
一、主要参考“合同管理”教材第七章第三节。“质量控制”教材第四章第三节
二、工程变更管理
1．工程变更权
1）监理人指示的变更：
可以由发包人或监理人提出，但须通过监理人发出；
监理人发出变更指示前应征得发包人同意；
承包人收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更；
未经许可，承包人不得擅自对工程的任何部分进行变更。
2）承包人申请的变更：承包人应向监理人提出，监理人对此应提出审查意见，并与发包人协商是否予以采纳。
3）涉及设计变更的，应由设计人提供设计变更文件，经发包人同意后，由监理人向承包人发出变更指示。
2．监理人指示变更的处理程序
1)直接指示变更的处理程序。不必征求承包人意见。
2)与承包人协商后确定变更的处理程序：
（1）监理人向承包人发出变更意向书；
（2）承包人决定是否同意实施变更；
（3）承包人如同意，则向监理人提出书面变更建议，监理人对变更建议进行审查；
（4）承包人如不同意，立即通知监理人。
发包人不同意变更的，监理人无权擅自发出变更指示。
3．承包人申请变更的处理程序：
（建议变更和要求变更的的处理程序没本质区别）
（1）承包人向监理人提出合理化建议；
（2）监理人收到合理化建议后，应在合同约定的期限内（一般为7天）提出审查意见，并与发包人协商是否采纳承包人提出的合理化建议；
（3）合理化建议获得发包人同意并构成变更的，监理人向承包人发出变更指示。
4．项目监理机构处理承包人申请变更的程序
(1)总监组织审查承包人提出的工程变更申请，提出审查意见。
(2)对工程变更费用及工期影响做出评估。
(3)总监会签工程变更单。
(4)项目监理机构监督承包人实施工程变更。
5．变更估价的程序和变更的估价原则
1)变更估价的程序：
（1）承包人应在收到变更指示后14天内，向监理人提交变更报价书；
（2）监理人应在收到承包人变更报价书后7天内审查完毕并报送发包人；
（3）发包人应在承包人提交变更报价书后14天内审批完毕。
***合同执行中的时限规定***
(1)时限为7天的工作程序。
①申请延期开工的程序：
当承包方拟提示延期开工的要求时：应在合同约定的开工日前7天书面提出，工程师接到申请后48小时内书面答复，过时限不答复即为承认其要求。
若因发包人原因要求延期开工：工程师书面通知。造成的承包方损失，发包人赔偿。
②支付预付款的时限及程序：
发包人支付预付款的时限－－不迟于约定的开工日前7天。
超过时限不付，承包方在规定预付款时间7天后要求支付。
发包方如仍不支付－－承包方在7天后可停止施工，发包人承担责任。
③工程量计量程序：
承包方按合同约定时间提交已完工程量报告。
工程师收到后7天内核实计量：超过7天不核实计量，自第8天起以承包方计量为准。
(2)时限为14天的工作程序。
①非承包方原因的工期延误要求工期延长的程序：
事件发生后14天内向工程师书面提出报告。
工程师收到后14天内确认。
逾期不答复，视为同意延期。
②合同价调整的程序：
事件发生后14天内承包方以书面形式向工程师提出并通知工程师。
工程师收到后14天内予以确定并提出修改意见。
14天内不予答复，视为同意该项调整。
③工程款支付的程序(按工程计量程序)：
双方确认计量结果后，工程师开具支付证书。
收到支付证书后14天内，发包方支付工程款。
逾期未支付，承包方可发出通知要求付款。
发包方仍未支付，应协商延付。
协商不成功：从开具支付证书后第15天起计入贷款利息。
如导致无法施工，承包方可停止施工－－发包方承担违约责任。
④工程变更程序：
发包方在工程设计变更前14天内书面通知承包方。
承包方在工程设计变更确定后的14天内提出变更工程的价款报告。(如逾期未提出变更价款报告，视为该变更不涉及价款变更。)
工程师收到变更价款报告后14天内予以确认。
2)变更的估价原则：
1)已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按照相同项目单价认定；
2)已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；
3)变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成原则，由合同当事人进行商定。
案例：
某实施监理的工程，合同工期2年。经建设单位同意，甲施工单位将其中的专业工程分包给乙施工单位。
工程实施过程中发生以下事件：
事件3：工程竣工结算时，甲施工单位将事件1中基础工程设计变更所增加的费用列入工程竣工结算申请，总监理工程师以甲施工单位未及时提出变更工程价款申请为由，拒绝变更基础工程价款。
问题：
事件3中，总监理工程师的做法是否正确?说明理由。
参考答案：
总监理工程师的做法是正确的，理由：甲施工单位在事件1中基础工程设计变更时未及时提出，直到竣工结算时，时间超出变更时限（14天），可以认为变更工程不涉及价款问题。
6．分包工程变更管理
分包人应在工程变更确定后11天内向承包人提出变更分包工程价款的报告，经承包人确认后调整合同价款；若分包人在双方确定变更后11天内未向承包人提出变更分包工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的调整。（分包合同示范文本22．3，22．4）
三、索赔管理
1．索赔的依据：
法律法规，勘察设计文件、施工合同文件，工程建设标准，索赔事件的证据等。
2．索赔按成因分类（3个）；
3．索赔成立的条件（3个）；
4．索赔证据（合同，法律﹑法规，工程惯例）；
（*关于工程惯例的小例子：工程中的共同延误承包商不能索赔就是典型的惯例）
5．索赔程序（3个28天）：
1）索赔事件发生后的28天内承包方向工程师提交索赔意向通知；
2）意向书发生后的28天内，承包方提交详细的索赔报告和资料；
3）工程师收到索赔报告和资料后的28天内应给予答复或提出意见，如逾期未予答复或提出意见，视为该索赔已被认可。
