【案例四】 某工业建设工程项目建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责该建设项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归类为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了风险对策，制定了相应的风险控制措施，见表2—1。
表2-1 风险对策及控制措施
序号 | 风险事件 | 风险对策 | 控制措施 |
1 | 通货膨胀 | 风险转移 | 建设单位与承包单位签订固定总价合同 |
序号 | 风险事件 | 风险对策 | 控制措施 |
2 | 承包单位技术、管理水平低 | 风险回避 | 出现问题向承包单位索赔 |
3 | 承包单位违约 | 风险转移 | 要求承包单位提供第三方担保或提供履约担保 |
4 | 建设单位购买的昂贵设备运 输过程中的意外事故 |
风险转移 |
从现金净收人中支出 |
5 | 第三方责任 | 风险自留 | 建立非基金储备 |
通过招标，建设单位与土建承包单位签订了施工合同，施工过程中发现某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定做出设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，并由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
【问题】
1.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确?说明理由。
2.写出监理工程师对建设单位的风险事件提出风险对策的过程。
3.按《建设工程监理规范》(GB 50319--2000)的规定，分别写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔程序应使用的相关表示。
答案：1.风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。(0.5分)
风险回避适用于风险量大的风险事件。(0.5分)
风险自留适用于风险量小的风险事件。(0.5分)
风险对策及控制措施表中提出的措施(按序号)：
(1)正确(0.5分)。固定总价合同对建设单位没有风险。(1分)
(2)不正确(0.5分)。应选择技术、管理水平高的承包单位。(1分)
(3)正确(0.5分)。第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险。(1分)
(4)不正确(0.5分)。从现金净收入中支出属于风险自留。对这类风险可采取投保保险的方式转移风险。(1分)
(5)正确(0.5分)。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施，属于风险自留。但按国际惯例，对此类风险，一般是通过投保第三方责任险的方式转移风险。(1分)
2.监理工程师对建设单位的风险事件提出风险对策的过程：根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。这种原则需要指出风险管理各基本对策之间的联系，为风险管理人员进行风险对策决策提供参考。(6分)
3.土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表示：费用索赔申请表、工程临时延期申请表。(2分)
总监理工程师处理索赔要求的表示：费用索赔审批表、工程临时延期审批表、工程最终延期审批表。(3分)
