(二)建设工程风险识别
1．风险识别的特点(表4-4)
表4-4风险识别的特点
特点 |
内容 |
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个别性 |
任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。不同类型建设工程的风险不同；同一建设工程如果建造地点不同，其风险也不同；即使是建造地点确定的建设工程，如果由不同的承包商承建，其风险也不同 |
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主观性 |
风险识别都是由人来完成的，由于个人的专业知识水平(包括风险管理方面的知识)、实践经验等方面的差异，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。风险本身是客观存在的，但风险识别是主观行为 |
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复杂性 |
建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响，给风险识别带来很强的复杂性。因此，建设工程风险识别对风险管理人员要求很高，并且需要准确、详细的依据，尤其是定量的资料和数据 |
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不确定性 |
这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容 |
2．风险识别的原则(表4-5)
表4-5风险识别的原则
原则 |
内容 |
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由粗及细，由细及粗 |
由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单 |
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严格界定风险内涵，并考虑风险因素之间的相关性 |
对各种风险的内涵要严格加以界定，不要出现重复和交叉现象。另外，还要尽可能考虑各种风险因素之间的相关性，如主次关系、因果关系、互斥关系、正相关关系、负相关关系等 |
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先怀疑，后排除 |
对所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除 | |
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排除与确认并重 |
对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽早予以排除和确认。对于一时既不能排除又不能确认的风险再做进一步的分析，予以排除或确认。最后，对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑 | |
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必要时，可进行试验论证 |
对于某些按常规方式难以判定其是否存在，也难以确定其对建设工程目标影响程度的风险，尤其是技术方面的风险，必要时可做试验论证，如抗震试验、风洞实验等。这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价 | |
3．建设工程风险的分解(表4—6)
表4-6建设工程风险的分解
途径 |
内容 |
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目标维 |
即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险 |
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时间维 |
即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险 |
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结构维 |
即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险 |
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因素维 |
即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险 |
4．风险识别的方法(表4-7)
表4-7风险识别的方法
方法 |
内容 |
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专家调查法 |
这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会，让专家各抒己见，充分发表意见，起到集思广益的作用；另一种是采用问卷式调查，各专家不知道其他专家的意见 |
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财务报表法 |
采用该方法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目做深入的分析研究，并提出分析研究报告，以确定可能产生的损失，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财务记录 |
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流程图法 |
将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象 |
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初始清单法 |
建立建设工程的初始风险清单有两种途径：常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径 |
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经验数据法 |
经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异 |
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风险调查法 |
风险调查应当从分析具体建设工程的特点入手：一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险 |
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