应知应会知识专项考核大纲—股权投资基金（含创业投资基金）方向

来源：中国证券投资基金业协会

基金从业人员应知应会知识专项考核大纲

——股权投资基金（含创业投资基金）方向

（2023 年 9 月修订）

单元 编

号 学习目标（掌握/理解/了解） 参考内容

1. 基金从业人员

职业道德

1.1 理解道德与职业道德的含义

《证券投资基金（第二版）》第五章 基金职

业道德

1.2 掌握守法合规的含义及基本要求

1.3 掌握专业审慎的含义及基本要求

1.4 掌握客户至上的含义及基本要求

1.5 掌握不得欺诈客户的含义及基本要求

1.6 掌握不得进行内幕交易的含义及基本要求

1.7 掌握不得进行操纵市场的含义及基本要求

1.8 掌握不得进行不正当竞争的含义及基本要

求

1.9 掌握忠诚廉洁的含义及基本要求

1.1

0 掌握勤勉尽责的含义及基本要求

1.1

1 掌握保守秘密的含义及基本要求

1.1

2

掌握受托人信义义务、受托责任的含义及

基本要求

1.1

3 掌握告知义务的含义及基本要求

1.1

4 掌握廉洁从业的含义及基本要求

1.1

5

理解基金职业道德教育的内容与途径、提

高基金职

业道德修养的方法