41、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
A. 发售基金份额
B. 建立并管理投资者资金账户
C. 建立并保管基金投资者名册
D. 负责基金资产的保管
答案：C
42、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
A. 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B. 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C. 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D. 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
答案：B
43、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。
A. 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
B. 基金资产总值在合同期限内固定不变
C. 在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
D. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变
答案：D
44.某投资者赎回5万份开放式基金,其对应的赎回费为0.5%,赎回日基金份额净值为1.025元,赎回费为()元
A.25
B.256.25
C.245
D.246.25
答案：B
解析：赎回费用=赎回份额×基金当日净值×赎回费率=5000×1.025×0.5%=256.25元
45.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。
A.甲建议乙妻子在公司发现以前尽快卖出持有的证券
B.甲立即提醒乙向公司进行证券投资报告
C.甲向上级领导报告情况
D.甲报告给公司合规部门核查此事
答案：A
解析：A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊，错误。
46.封闭式基金上市交易条件包括()
Ⅰ基金合同期限5年以上
Ⅱ基金募集资金不低于2亿元
Ⅲ基金投资者人数不少于1000人
Ⅳ.公司自由资金认购金额不低于1000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：根据《证券投资基金上市规定》,封闭式基金上市交易条件
(1)基金合同期限5年以上
(2)基金募集资金不低于2亿元
(3)基金投资者人数不少于1000人
47.证券投资基金反应的法律关系是()
A.既有所有权关系又有债券关系
B.所有权关系
C.债券债务关系
D.信托关系
答案：D
解析：基金投资人与基金管理人之间的关系为，基金投资人委托基金管理人管理运营其资产，基金管理人受人之托、代人理财，体现了信托关系。
48.王先生投资6万元认购开放式基金,投资金额在募集期间获得利息10元,其对应认购费率为18%,基金份额面值为1元。根据以上材料回答以下问题。
王先生净认购金额为()元
A.5893909
B.58925.68
C.58920
D.59000.58
答案：A
解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费)=6000/(1+1.8%)=58939.09元
49、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。
A. 《证券投资基金销售管理办法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金法》
答案：A
50.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。
A.基金注册登记机构
B.基金反洗钱检测分析中心
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案：C
解析：基金托管人对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构
