1.下列不属于基金监管的特征是()。
A.监管内容具有全面性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管时间具有连续性
D.监管活动具有自愿性
答案：D
解析：基金监管的特征包括监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。
2.基金投资人是指()。
Ⅰ.基金份额持有人
Ⅱ.基金的出资人
Ⅲ.基金资产的实际所有人
Ⅳ.基金的运作人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：投资人即基金份额持有人，是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。
3.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。
A.中国证监会
B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
答案：A
解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。并同时向中国证监会报告。
4.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
5.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形()。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.拒绝基金的证券投资业绩预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.登载公开出版的资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅱ、Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。
