基金从业基金法律法规学习笔记

真题高频考点：基金客户服务意义客户服务是基金营销的重要组成部分特点专业性、规范性、持续性、时效性原则投资者利益优先原则；有效沟通原...阅读全文>

liyan2023-04-03

真题高频考点：私募基金风险揭示（1）在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序...阅读全文>

liyan2023-04-02

真题高频考点：基金销售渠道审慎调查内容（1）基金代销机构对基金管理人的审查。（2）基金管理人对基金代销机构的审查。（3）基金代销机...阅读全文>

liyan2023-04-01

真题高频考点：专业投资者 符合以下条件之一的为专业投资者：机构监管机构批准设立的金融机构：证券公司、期货公司、基金管理公司及其子...阅读全文>

liyan2023-03-31

真题高频考点：基金投资人风险承受能力调查和评价（1）普通投资者风险承受能力分为五个类型：C1、C2、C3、C4、C5【数字↑，风险...阅读全文>

liyan2023-03-30

真题高频考点：基金宣传推介材料范围（1）公开出版资料。（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公...阅读全文>

liyan2023-03-29

真题高频考点：基金定期公告信息披露的相关规定（1）基金季度报告披露时间：每季度结束之日起15个工作日内。基金合同生效不足2个月的，...阅读全文>

liyan2023-03-28

真题高频考点：基金信息披露的原则 披露内容方面：真实性、准确性、完整性、及时性、公平性原则。 披露形式方面：规范性、易解性、易...阅读全文>

liyan2023-03-27

真题高频考点：开放式基金的申购和赎回（1）申购和赎回的原则股票基金、债券基金货币市场基金①未知价交易原则；②金额申购、份额赎回原则...阅读全文>

liyan2023-03-26

真题高频考点：基金合同生效及存续的条件（1）基金合同生效条件封闭式基金开放式基金份额：募集的基金份额总额＞核准规模的80%人数：2...阅读全文>

liyan2023-03-25

真题高频考点：基金募集申请的注册①中国证监会受理基金募集申请之日起6个月内做出是否准予注册决定。②基金注册程序分为：简易程序和普通...阅读全文>

liyan2023-03-24

真题高频考点：私募基金的信息披露和报送（1）临时报告——发生重大事项，10日内向协会报告（2）年度报告——年度结束4个月内-基金业...阅读全文>

liyan2023-03-23

真题高频考点：客户至上的要求含义客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：①客户利益优先；...阅读全文>

liyan2023-03-22

真题高频考点：不得进行内容交易和操纵市场的含义和基本要求（1）内幕交易内幕交易是指利益内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利...阅读全文>

liyan2023-03-21

真题高频考点：道德与法的联系和区别（1）联系：目的一致、内容转化、功能互补、互相促进。（2）区别 法律道德表现形式文字载...阅读全文>

liyan2023-03-20