基金从业基金法律法规学习笔记

真题高频考点：私募基金的信息披露和报送（1）临时报告——发生重大事项，10日内向协会报告（2）年度报告——年度结束4个月内-基金业...阅读全文>

liyan2023-03-23

真题高频考点：客户至上的要求含义客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：①客户利益优先；...阅读全文>

liyan2023-03-22

真题高频考点：不得进行内容交易和操纵市场的含义和基本要求（1）内幕交易内幕交易是指利益内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利...阅读全文>

liyan2023-03-21

真题高频考点：道德与法的联系和区别（1）联系：目的一致、内容转化、功能互补、互相促进。（2）区别 法律道德表现形式文字载...阅读全文>

liyan2023-03-20

真题高频考点：专业审慎的基本要求含义专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专...阅读全文>

liyan2023-03-19

真题高频考点：中国证监会和基金业协会 中国证监会基金业协会性质依法担负国家对证券市场实施集中统一监管（监管当局）证券投资...阅读全文>

liyan2023-03-18

真题高频考点：基金监管的原则①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公...阅读全文>

liyan2023-03-17

真题高频考点：公募基金管理人的禁止行为 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他...阅读全文>

liyan2023-03-16

真题高频考点：基金中基金（FOF）的运作规范（1）将80％以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的定义...阅读全文>

liyan2023-03-15

历年基金从业资格考试中，免不了出现一些容易混淆的考点，考查相近点或相似点成为命题者命题的一个特点，考生很容易混淆概念而导致失分。为...阅读全文>

liyan2023-03-14

真题高频考点：ETF的特点（1）被动操作指数型基金（2）独特的实物申购、赎回机制（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度 ET...阅读全文>

liyan2023-03-14

真题高频考点：货币市场基金 货币市场基金应当投资的金融工具和不可投资的金融工具投资对象不可投资！！！①现金；②期限在1年以内（含...阅读全文>

liyan2023-03-13

真题高频考点：封闭式基金和开放式基金的区别 封闭式基金开放式基金期限固定存续期无固定存续期份额限制份额固定不固定交易场所...阅读全文>

liyan2023-03-12

真题高频考点：公司型基金和契约型基金的区别 契约型公司型法律主体资格无法人资格有法人资格投资者地位投资者权利小投资者是股...阅读全文>

liyan2023-03-11

真题高频考点：基金与股票、债券的比较差异股票债券基金经济关系所有权关系债权债务关系信托关系资金的投向直接投资，实业直接投资，实业间...阅读全文>

liyan2023-03-10