6. 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。
A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证
【答案】A
【难度】一般
【解析】根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。
7. 下列关于现金差额相关内容的说法，不正确的是()。
A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B. 现金差额的数值只可能为正
C. T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D. 投资者申购的现金差额为正，该投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
【答案】B
【难度】一般
【解析】选项B，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金;如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
8. 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。
A. 合规管理部门
B. 督察长
C. 管理层
D. 监事会
【答案】B
【难度】一般
【解析】关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。
9. 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D. 以上说法都正确
【答案】D
【难度】一般
【解析】基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
10. 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以( )。
A. 兼任其他基金公司董事会成员
B. 兼任公司理事
C. 任免公司总经理
D. 列席公司相关会议
【答案】D
【难度】一般
【解析】根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检査、评价、报告、建议职能。
