1. 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
A. 中央银行或财政部
B. 中国证监会或证监局
C. 中央银行或证监会
D. 中国证监会或财政部
【答案】B
【难度】一般
【解析】基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。
2. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则
【答案】A
【难度】一般
【解析】客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
3. 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
A. 基金研究分析人员
B. 从事基金理财业务咨询的人员
C. 销售机构的管理人员
D. 总部从事基金宣传推介的人员
【答案】C
【难度】一般
【解析】基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
4. 基金募集期限自()起计算。
A. 基金份额发售前2天
B. 基金份额发售之日
C. 基金份额发售前1天
D. 基金份额发售第2天
【答案】B
【难度】一般
【解析】基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
5. “四位一体”的监管格局不包括()。
A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础
【答案】D
【难度】一般
【解析】“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。
